| 尽职调查 | | 以交易结构为核心，围绕企业经营及行业状况，从法律、政策、财务、管理等角度对项目公司过往及现行业务展开全面调查，在确保项目公司提供真实、完整材料的基础上对基金交易要素做客观公正的评价并作交易风险评估，为交易决策及风险控制提供参考。 | |
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评估标准
 | 行业发展状况、市场容量情况和竞争情况 | | 产品或服务的质量状况、技术水平、成本控制情况、成长潜力及市场需求情况 | | 财务和资信状况，资产负债和资产周转情况 | | 股东的历史沿革，管理者的素质能力，管理构架和职责分配情况，团队合作能力 | | 企业历史经营状况和未来经营目标的比照情况 | | 潜在风险和可能收益对称情况 | |
| 基金成立 | | 类型比较(左--右) | | 类别 | 所得税率 | 上市趋势 | 风险隔离 | 激励机制 | 项目关联 | | 公司制 | 高 | 高 | 低 | 中 | 高 | | 合伙制 | 中 | 中 | 高 | 优 | 低 | | 契约制 | 中 | 低 | 中 | 差 | 低 | | | 选择标准 |  | 公司制——适合对项目的关联度要求高，产权结构划分清晰度要求高且最终目标为上市或挂牌的项目 | | 合伙制——适合对风险的隔离程度要求高，对短期的收益和奖惩激励有较大期待的项目 | | 契约制——适合额度需求较大，对项目的规范性和安全性要求较高的项目 | | |
| 投资方案 | | 方案设计 | | 股权投资：适合对于被投资企业掌控程度要求高，收益要求较大，风险承受能力较高的项目 | | 债权投资：适合对于投资周期要求短，预期收益快，风险承受能力较低的项目 | | 专户投资：适合对于投资独立性要求较高，风险承受能力较低的项目 | | | 路径推广 | | 利用广泛的合作渠道，设计符合投资人需求和被投资企业发展的投资渠道 | | |
| 投后管理 | | 项目管理体系 | | 项目投资管理：预算方案的制定、支出方案的执行 | | 项目执行管理：项目流程的跟踪和进度的监控,成本控制 | | 项目资源管理：优化人力资源，有效配置项目资源 | | 项目合规管理：法务财务的合规性管理，提高项目运行的安全性 | | 项目行政管理：行政备案手续完成，监管体系的完善 | | | 股权管理体系 | | 公司章程制度管理：完善公司组织结构、岗位职责和奖惩激励机制 | | 公司法律财务管理：建立健全公司体制下的法务财务合规体系 | | 公司经营决策管理：建立岗位决策体系和负责机制 | | |
| 退出方案 | | 财务清算 | | 统计核算公司总资产、总负债、净资产金额 | | 税收的清缴和工资的结算 | | 债权债务的清算 | | 剩余净资产的分配 | | | 法律梳理 | | 资产处置中法律问题的解决 | | 债权债务纠纷解决 | | |
